焦點！上交所修訂交易業(yè)務(wù)相關(guān)指南 吸收歸并五則早期細分領(lǐng)域業(yè)務(wù)指引

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新華財經(jīng)北京1月13日電 上交所13日發(fā)布通知稱，為進一步便利市場主體開展債券交易，對《上海證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第1號——交易業(yè)務(wù)》（簡稱“業(yè)務(wù)指南”）進行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

據(jù)新華財經(jīng)梳理，業(yè)務(wù)指南吸收歸并了《關(guān)于上海證券交易所債券市場機構(gòu)投資者接受貨幣經(jīng)紀公司服務(wù)有關(guān)事項的通知》的相關(guān)內(nèi)容，內(nèi)容置于“交易對手”章節(jié)。同時，進一步明確了做市商評價周期，內(nèi)容置于“做市商管理”章節(jié) 。

業(yè)務(wù)指南還吸收歸并了《上海證券交易所債券質(zhì)押式三方回購交易業(yè)務(wù)指南》回購雙方、經(jīng)紀客戶所在的證券公司、結(jié)算參與人及相關(guān)人員違反三方回購相關(guān)規(guī)則的處罰措施等內(nèi)容，內(nèi)容置于“異常情況及違約處置”部分。

同時，業(yè)務(wù)指南吸收歸并《關(guān)于關(guān)鍵期限國債開展預發(fā)行（試點）交易有關(guān)事項的通知》各關(guān)鍵期限國債預發(fā)行交易的證券代碼、各關(guān)鍵期限國債預發(fā)行交易的履約保證金比例等內(nèi)容，將該部分內(nèi)容歸納于“交易流程”部分。

對于《上海證券交易所債券質(zhì)押式三方回購交易業(yè)務(wù)指南》三方回購9個類型對應(yīng)代碼、簡稱等內(nèi)容，業(yè)務(wù)指南將其吸收歸并在“成交統(tǒng)計行情”章節(jié)。此外，業(yè)務(wù)指南還吸收歸并《上海證券交易所債券擔保品處置平臺業(yè)務(wù)操作指南》相關(guān)內(nèi)容，單獨列出“擔保品處置”部分。

上交所公告還指出，此前于2014年7月18日發(fā)布的《關(guān)于關(guān)鍵期限國債開展預發(fā)行（試點）交易有關(guān)事項的通知》（上證發(fā)〔2014〕46號）、2015年3月2日發(fā)布的《關(guān)于上海證券交易所債券市場機構(gòu)投資者接受貨幣經(jīng)紀公司服務(wù)有關(guān)事項的通知》（上證發(fā)〔2015〕30號）、2018年4月24日發(fā)布的《上海證券交易所債券質(zhì)押式三方回購交易業(yè)務(wù)指南》（上證函〔2018〕422號）、2018年10月29日發(fā)布的《上海證券交易所債券擔保品處置平臺業(yè)務(wù)操作指南》、2022年7月15日發(fā)布的《上海證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第1號——交易業(yè)務(wù)》（上證函〔2022〕1147號）同時廢止。