【金融街發(fā)布】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布兩份業(yè)務(wù)指引 引導(dǎo)基金投顧業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展

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據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)3月3日消息，為引導(dǎo)公開募集證券投資基金投資顧問（以下簡(jiǎn)稱“基金投顧”）業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織制定了《公開募集證券投資基金投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容與格式指引》（以下簡(jiǎn)稱“《服務(wù)協(xié)議》”）及《公開募集證券投資基金投資顧問服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式指引》（以下簡(jiǎn)稱“《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》”），現(xiàn)予發(fā)布。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指出，自發(fā)布之日起20個(gè)工作日后，為新客戶提供基金投顧服務(wù)的或?yàn)槔峡蛻籼峁┬禄鹜顿Y組合策略的，應(yīng)當(dāng)按照《服務(wù)協(xié)議》及《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》展業(yè)。《服務(wù)協(xié)議》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》所涉相關(guān)規(guī)則發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

具體來看，《服務(wù)協(xié)議》共包括三章十一節(jié)二十八條。在管理型基金投顧服務(wù)方面，《服務(wù)協(xié)議》要求向客戶提供管理型基金投顧服務(wù)的，應(yīng)訂明代客戶做出具體基金投資品種、數(shù)量及買賣時(shí)機(jī)的決策，并代客戶執(zhí)行基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易申請(qǐng)；以及基金投資組合策略詳情、定期提供交易執(zhí)行報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及其他涉及客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)。

此外，向客戶提供管理型基金投顧服務(wù)的，應(yīng)訂明投資限制條款，包括單個(gè)客戶持有單只基金的市值，不高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%、法律法規(guī)及其他規(guī)定要求的相關(guān)事項(xiàng)等。

《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》指出，基金投顧機(jī)構(gòu)提供的基金投資組合策略建議具有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)等。成分基金包含封閉運(yùn)作基金、定期開放基金等流動(dòng)性受限基金的，基金投顧機(jī)構(gòu)須向客戶特別提示風(fēng)險(xiǎn)。成分基金投資境外市場(chǎng)證券，基金投顧機(jī)構(gòu)須向客戶特別提示風(fēng)險(xiǎn)。

附件：

公開募集證券投資基金投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容與格式指引

公開募集證券投資基金投資顧問服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式指引